1樓：
一是抓好精品審計專案工作。根據省行“關於印發《中國工商銀行山東省分行精品審計專案評選試行辦法》的通知”要求，認真做好合規檢查、內控評價、常規審計及非現場審計等檢查工作，進一步提高檢查效果、質量和工作水平，促進內控合規工作標準化、規範化，更好地發揮監督保障作用。
二是抓好《檢查發現問題彙編》。對該行各項檢查發現的問題進行認真梳理彙編，做到舉一反三，不斷增強員工防範意識和責任意識，從根本上解決屢查屢犯的問題，進一步提高操作風險防控水平。
三是抓好反洗錢工作。按照省行和當地人民銀行關於反洗錢的工作要求，抓好當前的反洗錢工作，加強分析識別，提高可疑交易、可疑行為報告的數量和質量。
四是抓好資訊反映工作。充分利用《內控合規工作動態》作為轄內通報內控工作動態、交流內控管理經驗、傳播內控文化的平臺和載體，加強與各行的資訊交流，促進內控合規管理工作不斷加強。
五是抓好技術比賽工作。按照省行要求，早行動、早準備，及時將有關內控合規網路題庫中內部審計、合規管理、內部控制、反洗錢和案例分析等有關內容影印分冊，做到人手一份，加強學習，不斷提高從業人員的綜合業務素質和工作技能。
2樓：匿名使用者
問題太寬泛，也未指明行業，難以回答。我問你幾個問題，你可以思索一下：
1. 內控合規工作的價值是什麼？ 如果才能讓公司領導覺得你的工作有價值？換做你是領導，你如何看待內控？
2. 內控合規工作開展的“土壤”是否具備？ 專業、認識、責任、考核是否到位？
3. 是否與企業內、行業內，以及外部知名專業諮詢機構開展互動討論來推動合規工作？
如何做好內控合規工作
3樓：煫蠇吂湸梊砟
一是抓好精品審計專案工作。根據省行“關於印發《中國工商銀行山東省分行精品審計專案評選試行辦法》的通知”要求，認真做好合規檢查、內控評價、常規審計及非現場審計等檢查工作，進一步提高檢查效果、質量和工作水平，促進內控合規工作標準化、規範化，更好地發揮監督保障作用。 二是抓好《檢查發現問題彙編》。
對該行各項檢查發現的問題進行認真梳理彙編，做到舉一反三，不斷增強員工防範意識和責任意識，從根本上解決屢查屢犯的問題，進一步提高操作風險防控水平。 三是抓好反洗錢工作。按照省行和當地人民銀行關於反洗錢的工作要求，抓好當前的反洗錢工作，加強分析識別，提高可疑交易、可疑行為報告的數量和質量。
四是抓好資訊反映工作。充分利用《內控合規工作動態》作為轄內通報內控工作動態、交流內控管理經驗、傳播內控文化的平臺和載體，加強與各行的資訊交流，促進內控合規管理工作不斷加強。 五是抓好技術比賽工作。
按照省行要求，早行動、早準備，及時將有關內控合規網路題庫中內部審計、合規管理、內部控制、反洗錢和案例分析等有關內容影印分冊，做到人手一份，加強學習，不斷提高從業人員的綜合業務素質和工作技能。
如何提高全員內控合規制度的執行力
4樓：一位好網友
合規文化建設是一個漸進的漫長過程，它需要經營管理者長期地、持之以恆地倡導和培育。農村信用社作為“支援三農、服務三農”的地方農村金融機構，點多面廣人員多，管理難度較大，由於人員素質參差不齊，違規現象時有發生，極易產生各種風險。因此，必須將加強合規文化建設，強化內控管理，規範業務操作，狠抓學習教育，提高員工素質等貫穿於整個企業發展過程中，打造一支懂業務、能管理、會經營的高素質隊伍，全面提升內控管理水平，才能實現信用社管理規範到位、依法合規經營，又好又快發展。
一、完善法人治理結構，形成規範制衡的執行機制，提高決策層的執行力。要充分發揮“三會一層”的作用，首先應制定完善的“三會一層”的職責和議事規則，確保“三會一層”在《章程》規定的職責範圍內行使權力，促進了議事、決策程式的科學化和規範化。二是應嚴格理事會對理事長、理事長對主任的授權制度，明確理事長、主任的工作職責，主任在授權範圍內開展經營活動，並逐級進行授權管理。
三是充分發揮監事會的作用，監事會對理事會、高階管理層的履職情況、經營決策行為、財務活動、內部控制等內容實施有效監督。達到職責明確、分工合理、互相制約、科學高效。
二、明確管理職責，培養合規意識，提高管理層的執行力。
（一）加強組織領導，明確管理職責。各級管理層的引導、帶動將直接影響合規文化建設的質量。因此，對內控工作必須堅持“一把手”負責制，實行“一級管一級，一級對一級負責”的管理方式；管理者應以身作則，堅持帶頭按章辦事，各級管理部門按照職責分工和制度規定，將內控管理工作常規化，時刻關注工作中每一個重控環節和風險點，把握內控每一環節和細節，並對本崗位、本級部門內控工作的有效性負責，對因違規操作造成的重大損失承擔責任。
（二）大力培養合規操作意識，規範日常操作行為。任何內控制度都不能面面俱到，以人為本是德育的關鍵，誠信和道德的教育是合規文化確立的根本。因此，要在最基礎的業務入手，教育管理人員及員工主動暴露內控的隱患，使內控風險前移，降低內控管理成本、提高內控管理效果。
堅決杜絕“以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律”的不良習慣，在全社上下培育、形成一種“指示服從制度、信任不忘制度、習慣讓位制度”的合規文化理念，切實把合規管理理念滲透到日常業務經營管理和決策的每一環節，形成對違規的高度敏感，使合規意識成為一種自覺和必需的行為準則。
（三）科學制定考核措施，實施激勵導向考核。要制定科學、合理的合規管理獎懲制度，建立合規質量獎，採用目標激勵、業績激勵以及物質激勵等措施，激勵員工合規操作。對內控制度執行好的網點和部門予以表彰和獎勵，使內控管理優秀人員感受到成就感，起到帶動輻射作用，激發管理人員奮發向上的內在動力，進而引導、督促員工對內控執行高標準的追求。
同時，建立起覆蓋每個管理人員和員工的責任追究體系，強調“合規管理與操作”是每個員工義不容辭的責任。將內控管理成效與考評機制相結合，把內控管理成效納入管理人員考核和離任、責任審計中，並與幹部使用、薪酬分配相掛鉤。積極探索內控評價結果與各部門目標考核，與各級管理人員績效考核掛鉤的方式，來引導和推動農村信用社內控管理目標實現。
三、加強制度建設，規範業務操作流程，提高一線崗位員工的執行力。
（一）適時完善各項制度，規範業務操作流程。新一代核心業務系統成功上線後，《山東省農村信用社會計業務規範（試行）》出臺，農村信用社各項業務管理及操作均發生了很大變化。針對這一變化，一是應該重點針對系統管理模式、操作流程以及業務品種創新的變化，及時梳理、修訂和完善相關規章制度，確保規章制度能覆蓋各項業務控制的關鍵點和風險點。
尤其是對現金及憑證管理、賬戶管理、授權業務、聯行匯兌業務、跨行通兌業務、貸款業務、人員交接、印章管理等重要環節，應重新梳理，加以規範，以確保各環節控制不留空白點、風險點。二是要實行動態管理模式。為保證會計工作的合規有效性，櫃員崗位的配置和設定必須遵循“相互監督、相互制約、前臺與後臺分離、聯行與結算分離、信貸與核心分離”的原則，按系統類別、特點及業務品種分析研究並制定統一規範的業務操作流程，分析確定業務操作過程中的風險點，明確關鍵崗位、相互制約崗位及其控制要求，形成不同崗位分立、相互制約的控制關係。
三是要將各種規章制度、風險防範措施融入到每個操作崗位及環節當中，使每位員工明確自身崗位的職責和操作內容及要點，最終形成統
一、規範、完善的業務操作流程，提升農村信用社內控管理的規範化、流程化水平。四是建立健全風險動態監測、定期分析報告制度，完善內控資訊傳導機制，提高風險管理綜合能力。重點提高對各項業務的重要操作環節及風險點進行**、識別、分析和解決的能力，及時提出操作風險的控制重點，以內控管理排名作為績效考核的獎懲依據，建好問題臺賬，從制度和管理上解決屢查屢犯問題，從而有效遏制違規、違章操作風險。
五是基層信用社、聯社各管理部門都應對本單位、本線條內控中存在的漏洞、隱患以及加強內控管理的措施等相關工作進行分析、總結，定期形成書面材料及時向上一級管理部門呈報。同時，上一級管理部門也應及時對基層反映的各種問題及情況反饋規範意見和解決措施，並組織加強各網點、各管理人員的經驗交流，以提高整體內控工作的效果和效率。
（二）加大內控管理檢查指導力度，強化責任追究，提高制度執行力。一是按崗位制定檢查方案及考核措施，並按崗位進行定期考核。形成會計主管對櫃員、聯社對會計主管的檢查監督及考核體系。
二是加大對重要控制環節的檢查輔導力度，尤其是加強對重要空白憑證管理、現金管理、印章管理、賬戶管理、人員交接、授權業務與監督控制等重要控制環節和會計主管履職情況的檢查監督。三是各部門之間要密切合作，各司其職，環環相扣，切實履行好風險提示、檢查、監督、處罰以及整改等相應職責，要特別重視違規問題的後續檢查力度，定期跟蹤，確保整改到位。四是根據存在問題對網點管理情況進行分類後，對管理較為薄弱的網點和人員開展重點檢查和指導。
五是加大責任處罰和追究力度，對在日常工作中存在違反重要控制環節規定、問題存在屢查屢犯或是整改措施落實不到位的人員嚴格進行責任追究，對嚴重違規者，視情節輕重，按《山東省農村信用社員工違規處罰辦法》給予行政紀律處分。
四、加強合規教育學習，建設有特色的合規文化，讓合規文化深入人心。
合規文化的培訓、學習是合規文化建設的重中之重。工作中必須將合規風險培訓納入全年的重要工作計劃中，加大師資力量，著力提高合規教育和培訓水平。一是加強合規部門和合規聯絡員的教育培訓，提高管理者的水平。
培訓的主要內容應為本聯社和上級機關的相關檔案報告以及典型材料等。二是結合制度執行力、案件專項治理等活動，加強合規警示教育，組織全體員工對系統內或他行違規發生的案件進行深入剖析，分析案件發生的原因及後果，使幹部員工從思想上真正引起警覺。三是聘請專業人員定期針對重要風險點進行專門培訓，特別是加強信貸風險防範的教育培訓，對信貸專管員、客戶經理等重點進行培訓，主要是學習各種法律法規、信貸基本制度以及典型做法等。
同時規範信貸業務操作，堵塞信貸管理漏洞，通過有效的信貸教育培訓，使信貸人員真正增強合規意識，提高制度執行力。四是開展豐富多彩的合規文化活動，通過簡報、宣傳欄以及給每位員工通過手機傳送合規資訊等方式，開展合規文化宣傳，定期組織以推進合規文化為主題的徵文和演講比賽等活動，在轄區內營造合規文化氛圍，將合規文化潛移默化的變為員工的自覺行動。讓合規文化深入人心，讓合規變為自覺行動，必須要抓好以
下幾個環節：一是從領導做起，帶頭合規。銀監會發布的《商業銀行合規風險管理指引》中指出：
“合規應從高層做起。當企業文化強調誠信與正直的準則並由董事會和高階管理層做出表率時，合規才最為有效。”對領導帶頭合規、發揮表率作用提出了明確指示，加強各級領導對合規文化教育的認識，使之成為企業合規文化建設的倡導者、策劃者、推動者，才能真正帶動員工將合規文化深入人心。
二是主動合規，全員參與合規文化。從基層員工入手，加強合規教育、宣傳，完善合規質量考核，引導員工正視合規文化建設的科學性、重要性，不斷提高全體員工對合規文化建設重要性的思想認識，強化“合規操作、防範風險”、“合規人人有責”、“積極合規，主動合規”的理念，使員工在實際工作中自覺從我做起，按章辦事，相互監督，共同促進業務發展。三是部門協作，齊抓共管合規文化。
界定合規部門與其他部門的職責分工和合作，明確合規部門與其他部門的權利與義務，實施有效溝通與合作機制。樹立“合規促發展”、“合規創造價值”的理念，將合規文化潛移默化地變為各部室、各員工的自覺行動，使員工執行制度的自覺性、防範合規風險的意識日益提高。
總之，堅持以人為本，通過合規文化管理，加強溝通和協調，強化內控建設，創造一種民主和諧的內控環境，使全體員工認真履行崗位職責、養成自覺合規操作及遵紀守法的良好習慣，對於推進各項業務穩步、穩健發展有著至關重要的作用。（ 孫秀斌 ）
齊河縣農村信用合作聯社
企業如何做好合規管理,如何做好企業管理
一 企業合規建設的現狀 最近幾年來,通過文化建設,開展案件防控和治理商業賄賂等專項工作,企業的合規建設取得了初步作用。不過由於企業經營環境的改變,仍有一些問題是合規建設亟待解決的,主要有以下幾個方面的問題 一 業務發展快於合規制度的建設,合規建設發展滯後 由於企業職能發生轉型以及業務範圍的不斷擴大,...
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